基本となる知識が身につく、第１章「法令・諸規則」
この章では、「証券市場の基礎知識」「金融商品取引法」「協会定款・諸規則」など、証券外務員を目指すにあたり、知っておくべき法令・諸規則の内容を学習していきます。
- 第1節
- 「証券市場の基礎知識」
- 直接金融と間接金融
- 私法上の有価証券の種類
- 発行市場と流通市場
- 取引所取引と店頭取引
- 金融商品取引業の登録制
- 投資者保護
- 自主規制機関
- 主要関係機関
- 第2節
- 「金融商品取引法」
- 金融商品取引法の目的
- 金融商品取引法上の有価証券
- デリバティブ取引および金融商品・金融指標
- 金融商品取引業者
- 金融商品取引業の分類と内容
- 金融商品取引業の登録業務
- 金融商品取引業以外の業務
- 金融商品取引業の行為規制
- 顧客資産の分別管理
- 特定投資家制度
- 投資運用業
- ファンドの規制
- 投資者保護基金
- 外務員制度
- 金融商品仲介業制度
- 金融商品取引業協会
- 金融商品取引所
- 証券金融会社
- 市場阻害行為の規制（不公正行為の規制）
- 企業内容開示（ディスクロージャー）制度
- 公開買付制度（TOB）
- 株券等の大量保有の状況に関する開示制度（5％ルール）
- 第3節
- 「投資信託及び投資法人に関する法律」
- 投資信託の分類と定義及び特徴
- 投資信託委託会社の行為規制
- 投資法人の設立と組織
- 第4節
- 「協会定款・諸規則」
- 日本証券業協会の概要
- 自主規制規則
- 第5節
- 「取引所定款・諸規則」
- 取引参加者の規程
- 有価証券上場規程
- 業務規程
- 受渡決済と受託契約準則
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- 第1章「法令・諸規則」の学習内容
- 第2章「商品業務」の学習内容
- 第3章「関連科目」の学習内容
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