基本となる知識が身につく、第１章「法令・諸規則」
この章では、「金融商品取引法」「投資信託及び投資法人に関する法律」「協会定款・諸規則」など、証券外務員を目指すにあたり、知っておくべき法令や諸規則の内容を学習していきます。
- 第1節
- 「金融商品取引法」
- 総論
- 金融商品取引業者と金融商品取引業
- 金融商品取引業の分類
- 金融商品取引業の内容
- 金融商品取引業以外の業務
- 金融商品取引業者の登録と認可
- 金融商品取引業の行為規制（１）概要
- 金融商品取引業の行為規制（２）一般的義務
- 金融商品取引業の行為規制（３）業態・業務状況に係る行為規制
- 金融商品取引業の行為規制（４）投資勧誘・受託に関する行為規制
- 金融商品取引業の行為規制（５）市場価格歪曲に係る市場阻害行為
- 投資運用業
- ファンドの規制
- 投資者保護基金
- 外務員制度
- 金融商品仲介業制度
- 金融商品取引業協会
- 金融商品取引所
- 金融商品取引生産機関等
- 市場阻害行為（不公正取引）の規制
- 情報開示・会計・監査・内部統制
- 公開買付制度（TOB）
- 株券等の大量保有の状況に関する開示制度（5％ルール）
- 第2節
- 「投資信託及び投資法人に関する法律」
- 投資信託の概念
- 投資法人の概念
- 特定資産
- 投資信託委託会社（委託者指図型）の行為規制
- 投資信託約款
- 委託者非指図型投資信託
- 外国投資信託
- 投資法人
- 第3節
- 「協会定款・諸規則」
- 日本証券業協会の概要
- 店頭有価証券に関する規則
- 公社債の店頭売買等に関する規制
- 外国証券取引に関する規制
- 外国投資信託証券の販売
- 上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則
- 有価証券の寄託の受入れ等に関する規則
- 照合通知書と契約締結時交付書面
- 広告等の表示および景品類の提供に関する規則
- 協会員の従業員に関する規則
- 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則
- 協会員の外務員の資格、登録に関する規則
- その他（個人情報保護）
- 第4節
- 「取引所定款・諸規則」
- 定款
- 取引参加者規定
- 有価証券上場規定
- 業務規定
- 清算・決済規定
- 受託契約準則
- 市場デリバティブ取引
- リクイディティ・プロバイダー制度
※平日10時～18時（法人営業担当者宛）
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- 実戦感覚を養う模擬試験
- 第1章「法令・諸規則」の学習内容
- 第2章「商品業務」の学習内容
- 第3章「関連科目」の学習内容
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